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場外期權(quán)532公司券商機構(gòu)開戶

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所在地: 廣東 深圳
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發(fā)布時間: 2023-11-24 17:31
最后更新: 2023-11-24 17:31
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第四十一條國務(wù)證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:(一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的。

(二)違反本法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的。

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形場外期權(quán)532公司代辦。

第六十七條,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要,建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評價體系,實施分類監(jiān)管,對不符合要求的公募基金管理或者基金管理公司子公司,可以責(zé)令其限期改正,并可以采取要求公司增加注冊資本,提高風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施。


第四十二條基金管理公司設(shè)立、關(guān)閉分支機構(gòu)和變更分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,抄報基金管理公司主要辦公地證監(jiān)會派出機構(gòu)。


第六十條基金幕集期間尊集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用 基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的,由該日常機構(gòu)召集,該日常機構(gòu)未召集的,由基金管理人召集。

第五十三條 公募基金管理人經(jīng)風(fēng)險監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管或者接管等風(fēng)險處置措施,在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營條件的,經(jīng)證監(jiān)會或者其派出加構(gòu)檢查驗收,可以恢復(fù)正常經(jīng)營,未達(dá)到正常經(jīng)營條件的,證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)資。


一百零七條律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托,為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證場外期權(quán)532公司代辦,基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度。


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