廣東省證券投資咨詢公司審批要求、哪里可以注冊(cè)證券投資咨詢公司

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料及流程：

1、派出機(jī)構(gòu)初審文件；

2、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報(bào)告；

3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請(qǐng)表；

4、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

5、公司章程；

6、內(nèi)部管理制度；

7、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計(jì)劃書；

8、業(yè)務(wù)場(chǎng)所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件；

9、由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；

10、由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明；

11、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報(bào)告；
12、公開發(fā)表的五篇代表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報(bào)告；
13、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；
14、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明；
15、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；
16、中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢。

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