ODI的監(jiān)管框架

1.根據(jù)有關法律法規(guī)和政策規(guī)定，境內的非國有企業(yè)進行海外直接投資或并購交易的，需獲得商務部門境外投資行為的核準或備案、發(fā)改委對境外投資項目的核準或備案、銀行外匯登記三大環(huán)節(jié)（涉及到國資的企業(yè)還要獲得國資委的批復）

2.一般而言ODI根據(jù)投資金額大小、行業(yè)、國家等因素，分為備案制和核準制。

具體可通過以下三張圖片予以理解：

注意：敏感行業(yè)和敏感地區(qū)/國家并非指禁止對其投資，而是需要發(fā)改委和商務部進行核準，對其投資進行限制！

發(fā)改委核準或備案

1.權限劃分

中方投資額3億美元及以上的境外投資項目由國家發(fā)展改革委備案；中方投資額1億美元至3億美元（不含）的境外投資項目由省發(fā)展改革委備案；

中方投資額1億美元（不含）以下的境外投資項目由投資主體注冊地的設區(qū)市發(fā)展改革委備案。投資主體通過提供融資或內保外貸等方式進行境外投資的，也需在發(fā)改部門備案。

2.申報流程

(1)屬國家發(fā)展改革委備案管理的，投資主體通過國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)直接向國家發(fā)展改革委提交項目備案申請相關文件。

(2)屬省發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應在國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)和江蘇政務服務網省發(fā)展改革委“3698”服務旗艦店提交項目備案申請，并將對應的紙質申請材料送交江蘇省政務服務中心省發(fā)展改革委辦事窗口或寄往省發(fā)展改革委。

(3)屬市發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應通過國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)提交項目備案申請，并將對應的紙質申請材料送交市發(fā)展改革委外資處。

境外投資備案（ODI備案）的作用是什么？
1、企業(yè)往境外打投資款做初期運營資金;
2、國外公司銀行開戶可能要賬戶激活費;
3、資金回流也需要出示之前之前的境外投資備案;
4、方便與國外公司與國內外資公司合作。

ODI企業(yè)境外投資證書的主要作用是讓境內的投資資金，以合法的方式匯到境外去，境外公司拿到投資款之后，才有資金去經營。

境外投資是受監(jiān)管的，資金出境需要拿到ODI證書，向銀行做外匯登記的手續(xù)，這樣才能合規(guī)合法的把資金打出去。

境外投資備案申請的優(yōu)勢

1、以合法的方式完成境內資金出境或實現(xiàn)境內資金不出境，境外獲取外幣的目的；

2、開拓境外市場，獲得當?shù)卣呋蚨悇諆?yōu)惠，加快資本積累速度；

3、方便與境外客戶的業(yè)務轉賬，減少轉賬手續(xù)和成本；

4、提高國內企業(yè)形象，增加企業(yè)附加價值；

5、充分吸收國外的先進技術和管理經驗以及及時掌握外部信息；

6、有效利用兩種資源兩個市場，規(guī)避國外貿易壁壘；

7、統(tǒng)籌境內外企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資源配置；

8、后續(xù)境外資金返程回國投資可以享受省市各級財政部門給予的相應資金補貼。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復的

以上根據(jù)騰博國際何先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢