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私募證券投資基金公司設立條件解析

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私募證券投資基金公司設立條件解析

私募證券投資基金公司注冊,私募基金注冊

我國私募證券投資基金管理人的注冊地區(qū)和辦公地區(qū)呈現出較高的一致性,由于私募證券投資基金注冊地信息可得性較高,本部分主要對私募證券投資基金注冊地分布進行分析

我國私募基金注冊地分布較為集中。截至2021年10月底,披露注冊地址的私募證券投資基金管理人合計8080家;大量的基金管理人注冊地集中于經濟發(fā)展程度較高的廣東(2471家,其中深圳1748家,廣州377家)、上海(1981家)、北京(1226家)和浙江(889家),占比高達81.27%。私募基金管理人選擇注冊和辦公地址,主要考慮當地的經濟發(fā)展、稅收優(yōu)惠、人才集中度等因素,而上述地區(qū)往往在這些方面比較突出。

私募證券投資基金公司設立條件

(一) 實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣;

(二)自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產品中,投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上;

(三) 有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規(guī)風控負責人;

(四)有良好的社會信譽,蕞近三年沒有違法違規(guī)行為記錄,在金融監(jiān)管、工商、稅務等行政機關以及商業(yè)銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。

股權投資管理機構、創(chuàng)業(yè)投資管理機構等符合登記條件的,應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記。

法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經批準的證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

管理人員條件

(1)基金公司的董事、監(jiān)事和高 級管理人員,應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有三年以上與其所任職務相關的工作經歷;管理人員還應當具備基金從業(yè)資格。

(2)基金公司的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任,應當報經證券監(jiān)督管理機構依照本法和其他有關法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核。

(3)基金公司的董事、監(jiān)事、管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關系人進行證券投資,應當事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

(4)基金公司應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度,并報證券監(jiān)督管理機構備案。

(5)基金公司的董事、監(jiān)事、管理人員和其他從業(yè)人員,不得擔任基金托管人或者其他基金管理公司的任何職務,不得從事?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益的及其他活動。



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